当前，我国科技创新面临科技革命和产业变革加速发展带来的机遇和挑战，同时面临国家经济社会高质量发展和科技强国建设的紧迫需求。党的十九大提出“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”，党的十九届五中全会强调“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”。人才是科技创新最关键的因素，创新的事业呼唤创新的人才。习近平总书记强调“人才是创新的第一资源”，创新驱动实质是人才驱动，科技人才在整个创新驱动和科技发展方面起到决定性的作用。如何有效地发挥科技人才的作用，需要尊重科技创新规律，尊重人才成长规律，需要建立科学、合理、有效的科技人才评价与激励机制，不断改善人才发展环境、激发人才创造活力，才能适应新时代国家发展的战略需要。
在实际工作中，科技评价体系的“指挥棒”对科技人才发挥作用的影响十分关键。早在2000年初，我国科技评价工作就面临一系列亟待改进的问题，主要表现为：科技评价分类不明确，用同一评价标准评价不同类型的科技活动，不能客观、真实、准确地反映不同评价对象的实际情况；评价中存在重形式走过场、重数量轻质量的倾向，评价结果使用不当等，在一定程度上助长了急功近利、浮躁浮夸等不良风气和短期行为；专家评议制和信誉制度不够完善，影响了评价工作的客观性与公正性等。2003年，科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会等联合发布《关于改进科学技术评价工作的决定》，强调要实施分类评价，倡导质量第一，克服浮躁、急功近利等短期行为，坚决反对浮夸作风和任何形式的学术不端行为。同年，科技部发布《科学技术评价办法（试行）》，对科技评价程序、专家遴选与回避以及基于分类评价导向的科技计划、项目、机构、人员、成果评价给出了具体指南。这两份文件的出台，标志着与国际接轨的中国科技评价制度初步建立，为改进科技评价工作首次亮出了政策导向和行动指南。
近年来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技人才评价制度改革。党的十九届五中全会提出，“健全以创新能力、质量、实效、贡献为导向的科技人才评价体系”。注重科研人员的创新能力、质量、实效和贡献，着力减轻科研人员负担，营造良好的学术生态，激励更多科研人员主动投身科研事业，潜心开展科学研究。根据基础研究、应用基础研究、技术创新和成果转化等不同活动的规律和特点，积极开展科技人才分类评价。国家有关部门先后出台一系列政策文件，为新时代完善科技人才评价制度指明了方向、奠定了基础。健全和实施以创新能力、质量、实效、贡献为导向的科技人才评价体系，应着手做好以下几方面工作。
第一，树立以“大人才观”“全面发展观”和“动态发展观”为主导的正确科技人才评价观。“大人才观”是指要有“人人有权利成才、人人有机会成才、人人都可以成才”的理念，营造适合大批创新型人才成长的环境和土壤，使每一个人都能成长为社会有用人才，这应是我们培养和促进人才成长的基本出发点；“全面发展观”是指创新型人才培养成长要重视人的全面发展，不能只重视专业知识的传授，更要重视创新思维、创新素质、创新能力的培养，还要重视政治修养、文化修养、社会责任和爱国情操的培养，促进人才的全面发展；“动态发展观”是指要关注人才的发展潜力和创新能力的动态演进，不要静态地看待人才，不要因“一时一事”给人才贴上“永久牌”标签，或人为地确立人才“品牌”。要努力营造人尽其才、才尽其用、优秀人才脱颖而出的制度和人才成长环境。在科技领域，大力营造敢为人先、敢于创造、敢冒风险、敢于怀疑批判和宽容失败的环境，鼓励自由探索，发扬学术民主，提倡学术争鸣。
第二，持续推进“四唯”清理行动，破除将科技人才计划项目贴上“永久牌”标签的做法。尽管中央层面已出台一系列相关政策，然而在一些地方和单位，“四唯”现象依然存在，评价标准仍然是“一把尺子量到底”，导致一些从事应用研究、工程设计、成果转化、标准开发的应用型人才较难在评价体系中“对号入座”，创新积极性受到影响；同时，也可能导致一些科研人员片面追求“短平快”，不愿从事周期长、有原创性前瞻性引领性的基础研究课题。对此，有关部门应基于中央文件精神，积极推进地方和高校层面的现行科技项目、人才项目、职称评审、经费使用及机构评估等相关管理办法，按照破“四唯”进行清理和改进，从制度设计的根源上解决“四唯”问题；要深化科技人才计划改革，弱化人才计划的功利性。科技人才计划项目是针对特定年龄段青年人才的科研资助项目，有项目执行期限，不宜贴上人才标签，一些人才奖励计划获得者也不宜再给予其他超额的待遇条件。
第三，从科技创新规律出发，科学分类设置科技人才评价标准体系。我国科技人才结构日益复杂，各行各业人才辈出，若不对人才进行科学分类，便可能出现评价指标设置不科学、评价过程混乱、评价结果不真实的情况。根据科技人才工作性质和科技活动特点，可以将科技人才分为基础研究、应用研究与技术开发、社会公益研究、实验技术、科技管理服务等类型。在此基础上，突出人才评价的中长期目标，突出代表性成果评价，注重业绩和潜力评价、过程和结果评价相结合，完善容错免责制度，营造鼓励创新、宽容失败、潜心研究的良好环境。同时，还应建立动态调整机制，鼓励科技人才在不同领域、不同岗位作出贡献，根据科技人才不同领域、岗位特点，分类健全涵盖品德、能力、业绩等要素的人才评价标准，注重创新质量、统筹能力绩效、结合团队贡献，实行差异化评价，避免对不同学科领域、不同成长阶段的科技人才“一刀切”式的评价。
第四，建立以同行评价为基础，积极引入市场评价和社会评价等多元主体参与的评价治理体系。在科技人才评价的理论层面，已经产生了一系列评价方式和手段。但在实践过程中，由于受到一些客观因素的影响，往往会产生一些评价僵化、固化的不合理现象。因此，针对不同单位和部门、不同层次和类型的科技人才，应当引入不同评价主体。同时，应不断丰富评价方式，根据考试、评审、考评结合、考核认定、个人述职、面试答辩、实践操作、业绩展示等方法的应用场景，对于不同职业、不同岗位，采用更加具体、精准的评价方式。拓宽科技社团、企业和公众参与评价的渠道，积极培育发展科技人才第三方评价机构，鼓励学术团体、专业机构开展独立评价。
第五，注重不同类型科技人才工作能力，发挥用人单位主导作用。突出基础研究人才的研究能力、学术影响和学术贡献，重点评价其把握基础科学领域创新方向能力，提出、分析和解决重大科学问题能力，带动研究团队发展、提升学科水平能力；突出应用研究和技术开发人才的技术创新水平、成果转化程度和产业发展贡献，重点评价其对专业领域技术前沿把握能力，共性核心技术创新与集成能力，创新成果商品化、产业化和对产业转型升级带动能力；突出社会公益研究、实验技术、科技管理人才的社会公益服务、技术支撑、科技管理的能力、质量和效果，重点评价社会公益研究人才关注和研究社会、民生及产业发展热点，提出发展建议、决策参考的决策咨询能力；重点评价实验技术人才的实验技能、操作能力和工作效率；重点评价科技管理服务人才制订科技发展规划、组织实施科技项目、推进重大科技活动的管理协调能力。用人单位要结合自身功能定位和发展方向，细化评价标准，自主评价科技人才。合理确定不同类别科技人才的评价周期，适当延长对基础研究人才、青年科技人才等的评价考核周期，鼓励实行聘期评价。设立紧缺、高层次科技人才评价的绿色通道。合理使用评价结果，促进人才评价与培养、使用、激励有效结合。
第六，改进科技人才评价配套措施，进一步增强改革的系统性、整体性、协同性，将科技人才评价改革落到实处。加强政策宣传，充分发挥舆论的正确引导作用；简化评价程序，逐步建立规范化、专业化的评价管理系统，优化评价流程，避免多头、频繁、重复评价人才，切实减轻人才负担；畅通评价渠道，改进非公有制经济组织、社会组织和新兴职业等领域科技人才申报评价渠道；优化评价环境，加强学风建设，建立评价专家责任和信誉制度，对科研人员、承担单位等参与主体进行信用评级，加大对科研不端行为的查处和惩戒力度；提高评价公信力，建立健全公示、反馈、申诉、督查、回溯等制度，实行评价全过程痕迹化管理，接受群众和社会监督，使科技人才评价真正做到公平、公正、公开。
（本文系国家社科基金重大项目“以创新能力、质量、实效、贡献为导向的科技人才评价体系研究”（21ZDA016）阶段性成果）
（作者系中国科学院大学公共政策与管理学院教授、副院长）
本文转自《中国社会科学报》2021年6月8日头版
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